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上海谷米移积极响应监管号召,深度学习《关于加强私募投资基金监管的若干规定》

2021年02月20日

私募基金行业经过多年发展,已成为我国多层次资本市场的重要组成部分,在提高直接融资比重、助力实体经济等方面发挥着不可或缺的作用。私募基金已经成为促进创新创业的“发动机”、推动经济结构优化的“助推器”、服务实体经济发展的“生力军”,有力的推动了直接融资、产业升级与创新发展。

然而,正如中国证监会所提及的,私募基金行业在快速发展同时,也暴露出许多问题,包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为,行业风险逐步显现。

为了让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源,推动优胜劣汰的良性循环,促进私募基金规范可持续发展,2020年9月11日,证券会研究起草了《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》。在《征求意见稿》发布近4个月后,证监会正式发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(〔2020〕71号)。

为深入学习《若干规定》的具体要求,进一步加强对本司私募投资基金监管,提升全公司员工的从业水准,从而达到切实保护投资者及相关当事人合法权益的目的,上海谷米移特召开全员大会,通过“线上+线下”相结合的形式,全体员工从私募基金的管理人名称及经营范围的规范要求、募集过程中的10项禁止行为、从业人员的13项禁止行为、提供借款及担保的要求等方面,进行了相关培训。

通过对《若干规定》的详细解读,监管层既重申了私募基金行业现有的一些基本规则,又总结了实践中存在的问题和风险,细化了对私募基金运作及从业人员展业的要求。《若干规定》的出台对于指导整个私募投资基金行业健康发展具有重大意义。